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民事赔偿优先行政处罚护航证券投资

[2022-03-28 09:00:37] 编辑:至简历史 点击量:30
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导读:炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!一般来说,违反《证券法》相关规定,违法行为人应当同时承担民事赔偿责任和缴纳罚没款行政责任,但实践中,行政处罚决定往往先于民事判决作出,一些行政处罚案件特别是大额行政罚没 .....

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民事赔偿优先行政处罚护航证券投资

一般来说,违反《证券法》相关规定,违法行为人应当同时承担民事赔偿责任和缴纳罚没款行政责任,但实践中,行政处罚决定往往先于民事判决作出,一些行政处罚案件特别是大额行政罚没款案件中,违法行为人缴纳罚没款后,剩余财产往往难以支付民事赔偿款,导致民事赔偿责任无法落实。

民事赔偿无法落实大大削弱了证券投资者保护的获得感,本来追究违法行为人的诉讼程序就是个坎,没想到迈过这坎以后还是有可能因为行政赔偿划走了罚金而拿不到民事赔偿,“国家与民争利”导致投资者拿不到赔偿款,这无疑降低了投资者依法维护自身权益和打击证券违法行为的积极性。

对此,近日中国证监会、财政部联合研究起草了《关于证券违法行为人财产优先用于承担民事赔偿责任有关事项的规定》,明确了违法行为人所缴纳的行政罚没款用于承担民事赔偿责任的具体工作机制,结结实实地把“民事赔偿优先行政处罚”这项工作做深做实做细。

根据规定,若证券投资者因违法行为人遭受了损失,缴纳了行政罚没款后,剩余财产承担民事赔偿责任不够,受害的投资者可以向证监会提出书面申请,按照要求提供相关证明材料,就有可能从收缴的行政罚金里面拿到民事赔偿。

但是法律不保护躺在权利上睡觉的,提出申请的时间应该在法院出具终结执行裁定书或者破产程序终结后一年内,超过一年提出申请的,证监会不予受理。

赔偿款额度也不是无无节制的,既不能超过民事判决书、刑事附带民事判决书、调解书所明确的被告应当承担的赔偿金额,也不能超过违法行为人实际缴纳的罚没款金额。

通常,证监会受到受害人申请后会向法院了解情况,在收到法院情况反馈后一个月内完成审核工作,决定是否符合申请条件。

不过,证监会是按年度向财政部提出退库申请书,材料齐全、符合形式要求的,财政部在一个月内完成审核工作,并将违法行为人有关罚没款退还至证监会账户。

证监会收到退库资金后,及时将违法行为人罚没款退付给受害投资者。

通过这一举措,“民事赔偿优先行政处罚”由法律条文落实到具体工作机制,再也不用担心行政处罚的钱进了金库出不来,导致民事赔偿责任无法落实。

恰恰相反,如果违法行为人落实民事赔偿的款项不够,可以从国家金库里面把行政罚款重新拿出来,支付给受害的投资者。

可以说,这项制度的真正落实以人民为中心的发展思想,切实保护投资者合法权益,尤其在2022年预计将推进全面注册制,健全的证券民事赔偿制度体系,是全面实行股票发行注册制的重要保障。

因此,作为投资者要知晓这项赔偿制度,也要看到随着中国资本市场的发展,资本市场法制体系越来越完善,市场生态得到了很大改善,投资的法律保障越来越充分,我们的资本市场是人民的资本市场。

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