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中基协:2021年办理私募基金备案申请41389只 办理通过40504只

[2021-12-31 22:40:31] 编辑:尚儒客栈 点击量:20
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导读:协会表示,在简化登记备案标准和流程方面,协会一是精简登记核查标准,以问题为导向,抓大放小,围绕申请机构展业能力的关联性、实质性、重大性等因素,重点对申请机构的治理稳定性、人员配备专业性、履职能力的持续性和过往行为记录合规性等方面加 .....

协会表示,在简化登记备案标准和流程方面,协会一是精简登记核查标准,以问题为导向,抓大放小,围绕申请机构展业能力的关联性、实质性、重大性等因素,重点对申请机构的治理稳定性、人员配备专业性、履职能力的持续性和过往行为记录合规性等方面加以核查,提高登记核查的针对性和有效性。二是将大部分重大变更人工核查调整为信息更新系统校验。管理人方面,将186个管理人重大事项变更字段中的140个非核心变更字段调整为信息更新,除实际控制人变更、股东变更、高管变更等以外的信息变更事项均实现免审;基金方面,将基金重大变更中除变更管理人、托管人、结构化和展期以外的其他事项调整为免审,将基金备案中基金清算启动报备及投顾类产品成立、变更、中止报备等调整为免审事项。同时,将上述信息更新配套工商比对、系统校验、公示监督等措施强化事后监督,提高办事效率。

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