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2名员工未取得基金从业资格从事证券投资业务 西藏源乘投资管理有限公司被责令改正

[2022-07-25 17:17:46] 编辑:融资中国 点击量:77
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来源:西藏证监局

关于对西藏源乘投资管理有限公司采取责令改正措施的决定

〔2019〕3号

西藏源乘投资管理有限公司:

我局于2019年4月20日对你公司进行了现场检查,发现你公司存在2名员工未取得基金从业资格,从事证券投资业务的违法行为。上述行为违反了《证券投资基金法》第九条第三款规定。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定,现决定对你公司采取责令改正的行政监管措施,并计入诚信档案。你公司应在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

如果对本行政监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提出诉讼。复议与诉讼期间,上述行政监管措施不停止执行。

西藏证监局

2019年5月24日

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