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违规推介第三方指导客户交易 华安期货一员工收警示函

[2022-09-01 18:11:36] 编辑:清风徐来 点击量:70
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导读:炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!来源:安徽证监局关于对辛万里采取出具警示函措施的决定辛万里:经查,你在华安期货有限责任公司任职期间,存在违规推介第三方指导客户交易的行为,违反了《期货从业人员管理办法》 .....

炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!

来源:安徽证监局

关于对辛万里采取出具警示函措施的决定

辛万里:

经查,你在华安期货有限责任公司任职期间,存在违规推介第三方指导客户交易的行为,违反了《期货从业人员管理办法》第十四条的规定。

根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

安徽证监局

2022年8月29日

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