金融虎讯 2月10日消息，据一位知情人士透露，全球最大的加密货币交易所之一Kraken卷入了美国最高金融监管机构的调查，调查其是否违反了与向美国客户提供某些产品相关的证券规则。
上述人士说，美国证券交易委员会对Kraken是否发行未注册证券的调查已进入后期阶段，可能会在未来几天达成和解。由于涉及的案件尚未公开，这位人士要求不具名。目前还不清楚哪些代币或产品正在受到审查。
任何针对Kraken的行动都可能对该行业产生重大影响。在去年年底FTX破产后，该行业已经面临华盛顿的严格审查。与SEC达成和解可能会迫使其他加密公司与该监管机构达成协议，该监管机构一再表示，所提供的大多数代币都是应受该机构规则约束的证券。
美国证券交易委员会主席加里·詹斯勒(Gary Gensler)去年12月对彭博社表示，加密货币公司在该机构注册的“跑道越来越短”。
法定名称为Payward Inc.的Kraken和SEC拒绝置评。SEC的调查并不总是会导致执法行动，但可能会导致公司和个人支付罚款或面临其他惩罚。
CoinMarketCap数据显示，总部位于旧金山的Kraken是全球第三大加密货币交易所，日交易量约为6.5亿美元。该公司在其网站上表示，它支持超过185种加密货币。不过目前还不清楚美国客户可以交易的数量。
用户还可以通过一种被称为“押注”的过程，就持有的某些资产获得奖励。
去年年底，Kraken就其违反美国对伊朗制裁的指控与财政部外国资产控制办公室达成了一项无关的和解协议。 作为交易的一部分，该公司同意支付略高于36万美元，并投资 10万美元用于遵守制裁规定。OFAC当时表示，Kraken自愿向政府披露了明显的违规行为，并配合其调查。
美国证券交易委员会于2021年与加密货币交易所Poloniex LLC就其运营未注册数字资产交易所的指控达成和解。
SEC 还对 Kraken 的竞争对手之一 Coinbase Global Inc. 的代币上市进行了公开调查。该机构并未直接指控Coinbase提供未注册证券，但确实在针对前Coinbase员工和另外两人的诉讼中将交易所上市的几种代币确定为证券，作为内幕交易案件的一部分。
