2 月 1 日晚间，多家券商集体发布高管变动公告。
刚刚，多家券商集体公告
东兴证券总经理张涛辞职，任职五年多
2 月 1 日晚间，东兴证券发布公告称，张涛先生因个人原因申请辞去公司第五届董事会董事、董事会风险控制委员会主任委员、董事会发展战略委员会委员和总经理职务。董事会同意在总经理空缺期间，由董事长李娟女士代为履行总经理职责。
相关资料显示，张涛 1972 年出生，博士研究生学历，曾任华泰证券总裁办公室总裁秘书、投资银行一部业务经理、福州办事处副主任、上海总部投资银行业务部副总经理、深圳总部副总经理兼深圳彩田路营业部总经理、董事会秘书兼总裁助理、副总裁等职。2018 年 10 月，张涛出任东兴证券总经理要职，距今已有五年半之久。
张涛在东兴证券担任总经理的前四年时间，公司业绩表现稳定，2018 年、2019 年、2020 年和 2021 年分别实现归母净利润 10.08 亿元、12.21 亿元、15.40 亿元和 16.52 亿元。其中 2019 年～2021 年为连续三年业绩正增长。但 2022 年受行业波动影响，公司净利润大幅下滑 68.70%，全年净利润仅有 5.17 亿元。
据每日经济新闻，在 2023 年，对东兴证券而言最受市场关注的是泽达易盛案件。根据 2023 年 4 月，证监会发布对泽达易盛的《行政处罚决定书》，认定泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，披露的《2020 年年度报告》《2021 年年度报告》中也存在虚假记载、重大遗漏等。泽达易盛因此退市。
2023 年 12 月底，东兴证券发布重大诉讼调解公告。公告显示，上海金融法院出具泽达易盛案民事调解书，投资者总共获赔 2.85 亿元，其中，东兴证券与天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等支付了 1.55 亿元。
招商证券：公司合规总监、首席风险官因年龄原因辞职
2 月 1 日，招商证券发布公告称，公司合规总监、首席风险官胡宇因即将到达退休年龄，于 1 月 31 日申请辞去公司合规总监、首席风险官职务。根据《招商证券股份有限公司章程》、其他相关制度以及公司经营管理需要，胡宇将继续履行合规总监职责至退休之日，继续履行首席风险官职责至退休之日或公司新任首席风险官就任孰早之日。
国海证券选举新一届董监高
2 月 1 日晚间，国海证券也发布了新一届董监高的名单。公司选举何春梅担任公司董事长，度万中担任公司总裁。
在高级管理人员方面，国海证券公告，董事会同意聘任谭志华先生为公司副总裁兼财务总监，聘任吴凌翔先生为公司副总裁兼首席风险官，聘任程明先生为公司副总裁，聘任郎蒙先生为公司副总裁，聘任汪成接先生为公司副总裁，聘任覃力先生为公司合规总监兼董事会秘书，聘任张宁先生为公司首席信息官。
近来券商董监高密集变动
值得一提的是，刚刚过去的 2023 年是券商高管变动的大年。2024 年尽管只过去了一个月，目前来看，随着一大批年近六十的行业 " 老兵 " 即将面临到龄退休，证券行业高管新老交替仍在进行中。
2024 年 1 月 29 日，华泰证券发布公告表示，日前华泰证券股份有限公司全资子公司华泰证券资产管理有限公司总经理聂挺进因个人原因辞职。
2024 年 1 月 23 日晚间，国泰君安公告，公司董事会会议审议通过了《关于提请审议聘任公司总裁的议案》，同意聘任李俊杰为公司总裁，任期与第六届董事会任期一致。
公告显示，李俊杰出生于 1975 年 8 月，经济学硕士。他曾任中国银联股份有限公司办公室助理主任，上海国际集团有限公司行政管理总部总经理助理、金融管理总部副总经理，国泰君安董事会办公室副主任、主任兼公司证券事务代表，上海证券有限责任公司总经理、副董事长、董事长。
2021 年，李俊杰回归国泰君安，当年 6 月起担任公司副总裁，当时为公司最年轻的高管。在 2023 年 12 月 6 日，国泰君安公告，朱健担任公司第六届董事会董事长。
此外，2023 年 11 月开始，中金公司、中国银河证券、中信建等多家券商也出现高层调整。
新年首月 19 家券商收 32 张罚单
新年首月券商罚单频发。据北京商报梳理，2024 年 1 月以来，中国证监会、各地证监局以及沪深京交易所合计对 19 家券商或券商旗下相关从业人员开出 32 张罚单或监管函。
中信证券、国泰君安证券、海通证券、中信建投证券等券商均被 " 点名 "。
从处罚事由方面看，投行保荐业务违规成为 1 月罚单 " 重灾区 "，共有 25 张罚单或监管函指向这一业务，占比近八成。
有业内人士表示，券商投行保荐业务频频受罚，释放出监管机构对券商加强监管的信号。券商还应做好尽职调查、项目核查、督导信息披露等工作，以勤勉、审慎、专业的态度作好资本市场 " 看门人 "。
SFC
本期编辑 江佩佩
